neosee.ru

24.09.17
[1]
переходы:107

скачать файл
Краткое содержание документа

Тезисы лекции, прочитанной 19 ноября 2012 года в Кисловодске на курсах повышения квалификации нотариусов.


Оформление депозита в рамках Правил нотариального делопроизводства.


1.Некоторые нормы права, регулирующие принятие нотариусом в депозит денежных сумм.


Ст.327 ГК РФ - основания приема денег в депозит:


1.Отсутствие кредитора.

2.Недееспособность кредитора.

3.Отсутствие определенности по поводу того, кто является кредитором, в частности в случае спора между кредиторами и другими лицами.

4.Уклонение кредитора от принятия исполнения обязательства.

В этой же статье идет речь о том, что нотариус обязан извещать кредитора после получения денег на депозит.


Ст.87 Основ законодательства о нотариате: принятие в депозит денежных сумм.


- Нотариус принимает в депозит денежные суммы в случаях, предусмотренных Гражданским законодательством

- место принятия денежных сумм в депозит

- место исполнения обязательства, однако имеются исключения, предусмотренные специальными нормами законов (например Закон об Акционерных обществах, Закон о несостоятельности (банкротстве) и т.д.)


Ст.88 Основ законодательства о нотариате: Возврат денежных сумм:

1.С согласия лица, на чье имя внесены деньги в депозит.

2.По решению суда.

Именно эти случаи и нужно отмечать в графе «Примечание» (показано в приложении №31).



2.Последовательность действий нотариуса в рамках ПНД при принятии в депозит денежных сумм



  1. Появилось заявление о принятии документов в депозит-вносим в книгу входящей корреспонденции (п.165 ПНД.


Приложение №4

ЖУРНАЛ РЕГИСТРАЦИИ ВХОДЯЩЕЙ КОРРЕСПОНДЕНЦИИ

№ п/п

Дата регистрации документа

Дата и номер документа, указанные отправителем

Откуда поступил документ

Краткое содержание документа

Отметка об исполнении

Номер дела, в котором находится документ

Примечание

1

2

3

4

5

6

7

8

1

02 .02.2011

01.02.2011


Петров Иван Иванович

Заявление с просьбой принять деньги на депозит нотариуса.

Денежная сумма перечислена на депозит нотариуса 04.02.2011, р. 1-25

3.15 (указывается либо номер номенклатурного дела по депозитным операциям, либо номенклатурного дела переписке )















Остановимся на заполнении лишь нескольких граф, которые могу вызвать вопросы.


- Регистрируем заявление в журнале входящей корреспонденции (п.165 ПНД, приложение № 4), при этом графу 6 «Отметка об исполнении» логично заполнять, когда деньги будут приняты на депозит, либо будет принято решение об отказе в принятии денег на депозит.


- Графа «7» - номер дела, в котором находится документ. Встает вопрос - в какое номенклатурное дело помещать заявление.


Возможные варианты:


а) если нотариус будет принимать денежные суммы в депозит, то, безусловно, заявление следует поместить в номенклатурное дело по депозиту,

б) если нотариус, изучив представленное заявление и материалы к нему, принимает решение, что основания для приема денежных сумм в депозит отсутствует, то заявление помещается в номенклатурное дело «Переписка с гражданами…..» , но в этом случае необходимо учитывать требования п.30 ПНД - обращение граждан, на которые мы должны дать ответ, либо составить справку об отсутствии ответа.


- Графа «8» «Примечание» заполняется произвольно, можно сделать запись, например, когда деньги были выданы кредитору.


  1. В каких случаях заявление о принятии в депозит денежных сумм не вносим в книгу входящей (п.165)?


Ответ: Когда дело или обязательство находится у того же нотариуса, которому вносится депозит.

Пример из моей практики, когда встал вопрос о деньгах по наследственному делу. Тогда достаточно внести только в книгу учета н/д и в книгу учета депозитных операций.




  1. Всегда ли при подаче заявления о принятии денег (ценных бумаг) в депозит следует делать запись в книге учета депозитных операций (приложение № 31)?



ПРОБЛЕМА:

В какой момент вносится запись в книгу учета депозитных операций, алфавитную книгу, реестр в случае депонирования денежных средств путем перечисления/ зачисления на депозитный счет? (Ситуация, когда должник подал заявление о намерении внести средства в депозит, ушел перечислять, перечислил и не вернулся).


Существуют две точки зрения:

ПЕРВАЯ:

Вносить запись в книгу учета депозитных операций (приложение № 31) следует не сразу после внесения записи в книгу входящей корреспонденции, а только после положительного рассмотрения нотариусом заявления о принятии денег в депозит. В противном случае, в Книге учета депозитных операций, как и в Алфавитной книге учета кредиторов, может оказаться много «пустых» записей, который буду возникать при приеме нотариусом заявления, в случае дальнейшего отказа от принятия в депозит денежных сумм.


ВТОРАЯ:

Если строго следовать ПНД, то вносить запись в книгу учета депозитных операций нужно сразу после записи в книге входящей корреспонденции и независимо от того, будут ли деньги приняты в депозит нотариуса или нет.

Так в п.165 ПНД указано, что документ, послуживший началом для депозитной операции «регистрируется в день поступления в Журнале регистрации входящей корреспонденции, ЗАТЕМ в Книге учета депозитных операций».

Встает вопрос: что означает термин «ЗАТЕМ» - подразумевает ли он внесение записи в книгу учета депозитных операций в тот же момент, когда заполняется книга учета входящей корреспонденции или возможен разрыв во времени в несколько дней?

Если следовать логике ПНД, то запись в книгу учета депозитных операций следует вносить в день принятия заявления и косвенное подтверждение этому следует из п.169 ПНД, в котором записано, что «производство по конкретной депозитной операции прекращается отказом нотариуса совершить нотариальное действие».

«Производство прекращается», а это означает что оно должно было начаться, а начинается оно с п. 165 ПНД, где речь идет о внесении в книгу учета депозитных операций.


  1. Вносим запись в книгу учета депозитных операций (приложение № 31). К приложению № 31 имеется много пояснений по поводу заполнения , в т.ч. с неточностями.


Образец заполнения книги учета депозитных операций

Книга учета депозитных операций Приложение№31


п/п документа


Дата поступления документа

  1. Краткое содержание документа

Данные о лице, внесшем депозит

Основания внесения в депозит

На чье имя внесен депозит

  1. Количество и характеристики вносимых в депозит денег и ценных бумаг

1

2

3

4

5

6

7

1.

08.02.2011

Заявление о внесении денежных средств в депозит нотариуса(ЗДЕСЬ МОЖНО ОСТАНОВИТЬСЯ) в счет погашения реестровой кредиторской задолженности

ООО «Завод машиностроения», находящееся по адресу Москва, ул. Зеленая, д.10


Погашение кредиторской задолженности, включенной в реестр требований кредиторов

ООО «Региональная компания», находящееся по адресу Московская область, г. Видное, ул. Ленина, д.1

Денежные средства в размере 5000000 (пяти миллионов) рублей

продолжение таблицы

Дата принятия депозита


Способ принятия депозита

  1. Кому выдан депозит

Основание выдачи депозита

Дата выдачи

Способ выдачи

Перечислено в бюджет

  1. Примечание

8

9

10

11

12

13

14

15

12.02.2011

Денежные средства зачислены на депозит нотариуса

ООО «Региональная компания», находящееся по адресу Московская область, г. Видное, ул. Ленина, д.1

Заявление кредитора ООО «Регионалльная компания» с просьбой о перечислении денежной суммы вх.41 от 21.02.2011

22.02.2011

Перечисление депозитного счета нотариуса причитающихся кредитору денег в безналичном порядке









Пояснение:

в графе 1 регистрируется документ, послуживший основанием для начала производства по депозитной операции;

в графе 4 записываются данные, идентифицирующие лицо, обратившееся за совершением нотариального действия: Ф.И.О., место жительства гражданина, наименование, место нахождения юридического лица. Если деньги или ценные бумаги, вносимые в счет исполнения обязательства, вносятся третьим лицом, например, конкурсным управляющим, указываются его данные и данные должника;

в графе 5 указываются: исполнение обязательства должником; расчет с кредиторами в ходе конкурсного производства; входящие в состав наследства наличные деньги; внесение закладной при ее залоге;

в графе 6 записываются данные, идентифицирующие лицо, на чье имя внесен депозит: Ф.И.О, место жительства гражданина, наименование, место нахождения юридического лица;

в графе 7 указывается количество вносимых денежных средств, вид валюты, количество вносимых ценных бумаг, кем ценные бумаги выпущены, и т.д.;

в графе 9 указывается: денежные средства зачислены на депозитный счет нотариуса, ценные бумаги хранятся в кредитном учреждении или в нотариальной конторе;

в графе 10 записываются данные, идентифицирующие лицо, которому выдан депозит: Ф.И.О., место жительства гражданина, наименование, место нахождения юридического лица;

в графе 11 указываются документы, подтверждающие право лица на получение внесенных в депозит денег и ценных бумаг либо наличие оснований для их возврата, например, решение суда о возврате денежных сумм лицу, внесшему их в депозит, в соответствии со статьей 88 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате и т.д.;

в графе 13 указывается: перечисление с депозитного счета нотариуса причитающихся кредитору денег в безналичном порядке на указанный кредитором счет, выдача кредитору наличных денег и т.д.;

графа 14 заполняется при перечислении нотариусом невостребованных из депозита денег и ценных бумаг в бюджет в случаях и в сроки, установленные законодательством;

в графе 15 делается отметка об окончании дела производством и основаниях окончания: дело подготовлено к оперативному хранению в связи с выдачей кредитору причитающихся ему денег; дело окончено производством в связи с отказом в совершении нотариального действия.








Кратко остановимся на заполнении некоторых граф книги учета депозитных операций.


Графа 4 «Данные о лице, внесшем депозит»: в пояснениях к данной графе мы найдем положения о том, что сюда следует вносить: ФИО, место жительства гражданина, название организации, ее адрес. С учетом пояснений к приложению № 31 при обращении к нотариусу юридического лица, в данную графу не следует заносить подробные данные юридического лица (ИНН, ОГРН, КПП), достаточно ограничится названием и адресом.

Перед заполнением графы 7 «Количество и характеристики вносимых в депозит денег и ценных бумаг» в книге учета депозитных операций следует сделать паузу до даты поступления денег на депозит и до момента внесения записи в реестр о принятии денежных средств в депозит нотариуса. Таким образом, графу 8 «Дата принятия депозита» нотариус вправе заполнять при выполнении двух условий:

  1. Поступление денег на депозит;

  2. Внесение записи в реестр о принятии денег в депозит.

При заполнении графы 8 следует помнить, что дата внесения денег на депозитный счет нотариуса и дата записи в реестре могут не совпадать. Датой внесения денег в депозит считается дата внесения записи в реестр.


После заполнения графы 9 «Способ принятия депозита» необходимо прерваться на запись в реестре (если еще не записали) и на запись в алфавитной книге учета кредиторов.


Далее может сложиться ситуация с отсутствием каких либо дополнительных записей в книге учета депозитных операций, в случае если кредитор так и не явится за получением внесенных на его имя денежных сумм.


Графа 14 «Перечислено в бюджет» заполняется в случаях, когда деньги возвращаются в бюджет.

В настоящее время законодательством предусмотрен единственный случай перечисления денежных средств с депозита нотариуса в бюджет в соответствии с п. 2 ст. 142 ФЗ-127 от 26.10.2002 года «О несостоятельности (банкротстве)». В этом случае нотариус обязан возвратить деньги в бюджет по истечении 3 лет с момента внесения денежных средств в депозит.


При заполнении графы 15 «Примечание» нужно учитывать, что в пояснениях также допущена техническая ошибка. Так в пояснении к графе 15 записано, что в данную графу следует вносить сведения о том, что дело подготовлено к «оперативному хранению», хотя фактически имелось видимо в виду «временное хранение» (временное хранение документов в нотариальной конторе до их уничтожения или передачи в соответствующий архив), так как термина «оперативное хранение» в ПНД не существует.


5)Алфавитная книга учета кредиторов( п.165, приложение № 33)


    1. Приложение № 33

    2. к Правилам нотариального

    3. делопроизводства

    4. АЛФАВИТНАЯ КНИГА УЧЕТА КРЕДИТОРОВ


Данные

лица, на чье имя внесен депозит

Номер по реестру

  1. Отметка о выдаче или возврате денег или ценных бумаг

Примечание

1

2

3

4

«Региональная компания» ООО

1-110

Денежная сумма выдана путем безналичного перечисления 22.02.2011 платежное поручение № 3



Пояснение:

В графу 1 вписывается фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или наименование (для юридических лиц) лица, в пользу которого в депозит нотариуса внесены деньги или ценные бумаги;

в графе 2 проставляется номер, за которым в реестре для регистрации нотариальных действий зарегистрирован прием в депозит нотариуса денег или ценных бумаг.


Смысл этой книги заключается в том, чтобы нотариус имел возможность быстро отыскать кредитора при обращении и отследить движение внесенных должником денег.


Графа 2 в Алфавитной книге учета кредиторов называется «Номер по реестру», хотя в данной графе, конечно, логичнее было бы вносить не только номер по реестру, но и номер по книге учета депозитных операций, где мы сразу бы увидели движение или отсутствие движения по данной денежной сумме. Реестр полной информации по вопросу движения денежных средств по конкретному кредитору не дает. В связи с чем, было бы целесообразно в графу «2» Алфавитной книги учета кредиторов записывать не только номер реестра, но и номер записи по книге учета депозитных операций.




6) Какой документ может получить должник в подтверждение того, что деньги внесены в депозит нотариуса?


В Правилах нотариального делопроизводства по данному вопросу никакой информации нет.


В методических рекомендациях Московской областной нотариальной палаты по вопросам депозита содержится рекомендация о выдаче должнику справки, в которую вноситься информация о том, кто внес, какую сумму на чье имя.



ОБРАЗЕЦ СПРАВКИ


Реквизиты личного бланка нотариуса в соответствии с п. 12 ПНД



10 мая 2011 года

Исх. № 655



СПРАВКА

о внесении денежных средств должнику

город Видное Московской области


Дана Иванову Ивану Ивановичу, адрес: М/О, …, в том что для передачи Петрову Петру Петровичу, адрес: М/О, …, в депозит нотариуса 10 мая 2011 года, о чем сделана запись в реестре за №10, им была внесена денежная сумма:

160 (сто шестьдесят) рублей 00 копеек.

Денежные средства внесены в депозит нотариуса в счет выкупа ценных бумаг ОАО «Контур» на основании требования о выкупе ценных бумаг ОАО «Контур» от 07 февраля 2011 мая, реестровый номер №19.



Нотариус ФИО


Справку получил дата подпись Иванов Иван Иванович



7) Извещение кредитору (п.167 ПНД, приложение № 32)

После принятия денежных сумм в депозит нотариуса, в силу ст.327 ГК РФ нотариус обязан известить кредитора и по этому поводу в Правилах нотариального делопроизводства в приложении № 32 дается образец извещения.


Приложение № 32
Образец

Реквизиты личного бланка нотариуса

ИЗВЕЩЕНИЕ
о внесении в депозит нотариуса денег или ценных бумаг
1

место составления и дата


Куда




Кому

Я,

(указываются фамилия, инициалы, должность нотариуса, место нахождения

,

нотариуса или наименование государственной нотариальной конторы)

извещаю Вас о том, что



20


года



(указываются данные, идентифицирующие лицо, внесшее депозит: ф.и.о.,


место жительства гражданина, наименование, место нахождения юридического лица)

внесено в депозит нотариуса

(указывается наименование и количество внесенного в депозит)

для передачи Вам в счет исполнения

(указывается обязательство должника)

Для получения указанных денег (ценных бумаг) Вам следует явиться в нотариальную контору по адресу

(указывается место нахождения нотариуса или адрес


государственной нотариальной конторы, а также дни и часы работы нотариуса)

имея при себе документ, удостоверяющий личность.

Если указанная сумма не будет Вами получена до



20


года,

она будет перечислена в бюджет как невостребованная.2


При использовании указанного извещения следует иметь ввиду, что в предложенном приложении имеются некоторые недочеты:

- нет указания на подпись нотариуса;

- нет даты составления, нет исходящего;

- не указано в тексте, что кредитор может лично явиться в нотариальную контору, а может просто прислать заявление с нотариальной подлинностью подписи.


Предлагаем вариант заполненного извещения с учетом указанных недочетов.



ОБРАЗЕЦ ЗАПОЛНЕННОГО ИЗВЕЩЕНИЯ


МУРЫГИНА ОЛЕСЯ СЕМЁНОВНА

Нотариус Ленинского нотариального округа Московской области

Приказ Главного Управления Министерства юстиции Российской Федерации по Московской области

от 01.03.2004 года №04-02/458

МОСКОВСКАЯ ОБЛАСТНАЯ НОТАРИАЛЬНАЯ ПАЛАТА

142700, город Видное, Московской области, ул. Школьная, д.56.

тел.: 8(498)547-09-74, моб. тел.: 8(916)814-45-19

12 февраля 2011г.

Исх.№ 135

ИЗВЕЩЕНИЕ

о внесении в депозит нотариуса денежной суммы

город Видное Московской области двенадцатого февраля две тысячи одиннадцатого года.

Куда : город Москва, ул. Попова, д.10

Кому: ООО "Региональная компания"

(обратить внимание, что заполнение адресата не совпадает с требованиями к адресатам в письмах п.13 ПНД)


Я, Мурыгина Олеся Семеновна, нотариус Ленинского нотариального округа Московской области, извещаю Вас о том, что 12 февраля 2011 года ООО "Завод машиностроения" (ОГРН 1111111111, ИНН 2222222222222, КПП 3333333333), место нахождения юридического лица : Московская область, город Видное, ул. Ленина, д.1, в лице директора Иванова Ивана Ивановича, внесены в депозит нотариуса денежные средства в размере 5000000 (пяти миллионов) рублей 00 копеек, для передачи Вам в счет погашения кредиторской задолженности.

Для получения указанных денег Вам следует явиться в нотариальную контору по адресу Московская область, Ленинский район, город Видное, ул. Школьная, д.56. Необходимо иметь документы, подтверждающие правоспособность юридического лица, полномочия его представителя и документы, удостоверяющие личность представителя, либо Вы можете направить в адрес нотариальной конторы заявление с просьбой о перечислении денег с депозита нотариуса с реквизитами счета и банка для перечисления. Подлинность подписи на таком заявлении должна быть нотариально засвидетельствована.

Режим работы нотариальной конторы:

Понедельник 9.00-18.00

Вторник 9.00-18.00

Среда неприемный день

Четверг 10.00-19.00

Пятница 10.00-19.00

Суббота выходной

Воскресенье выходной

Перерыв с 13.00 до 14.00

Если указанная сумма не будет Вами получена до 12 февраля 2014 года, она будет перечислена в бюджет как невостребованная.


Нотариус Мурыгина О.С.


О РЕКВИЗИТАХ ИЗВЕЩЕНИЯ


В приложении №32 (образец извещения) указано, что извещение должно быть оформлено на личном бланке нотариуса. В связи с тем, что в п. 12 ПНД имеется информация о том, что на личном бланке нотариуса составляются документы не связанные с оформлением нотариального действия (письма), встает вопрос: можно ли считать извещение кредитору «письмом». На письмах, исполненных на личном бланке нотариуса, не требуется проставление печати. Полагаю, что все согласятся, что извещение кредитору самым непосредственным образом связано с совершением нотариального действия, но, не смотря на это, выполняется на личном бланке нотариуса, и хотя личный бланк не подразумевает использование гербовой печати, однако на извещении кредитору печать следует ставить.


Извещение отправляем обязательно с уведомлением и…


8) Формируем депозитное дело (п.166 ПНД) - по аналогии с н/д.


Рекомендуется формировать депозитное дело в соответствии с п. 166 ПНД, в силу которого вместе с документами «конкретной депозитной операции помещаются все документы, связанные с принятием в депозит нотариуса денег или ценных бумаг».

Что туда помещаем:

-заявление должника,

-документы-основания;

-платежку,

-справку, выданную должнику

-копию извещения,

-уведомление о вручении,

-заявление кредитора,

-платежку о перечислении денег кредитору.


Рекомендуется также для депозитного дела изготавливать обложку, в качестве образца принимаем приложение № 11.


Приложение N 11

к Правилам нотариального

делопроизводства



Обложка дела


_________________________________________________________________________

(Наименование архива)

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

(Фамилия и инициалы нотариуса, наименование нотариальной палаты и

нотариального округа или наименование государственной конторы)


Индекс дела_________________

Дело N _____________________

Том N ______________________


_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

(заголовок дела)

________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________



_______________________________

(Дата начала дела)

__________________________________

(Дата окончания дела)

На ________ листе(ах)

Срок хранения ___________________


1 Извещение оформляется на личном бланке нотариуса.

2 Последний абзац указывается в случаях, когда перечисление денежных средств в бюджет предусмотрено законодательством Российской Федерации (как, например, это предусмотрено Федеральным законом от 26.10.2002 № 127-ФЗ “О несостоятельности (банкротстве)” в отношении денежных средств, причитающихся кредиторам банка, признанного банкротом).

скачать файл | источник
просмотреть